к списку статей раздела

Перечень документов кредитных организаций, с указанием сроков хранения

Не смотря на то, что публичное обсуждение по Проекту федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «Об архивном деле в Российской Федерации», Федеральный закон «О банках и банковской деятельности», Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (в части совершенствования требований к архивному хранению документов кредитными организациями)», по данным Единого портала для размещения информации о разработке федеральными органами исполнительной власти проектов нормативных правовых актов и результатов их общественного обсуждения regulation.gov.ru, завершено еще в период 08.07.2013 - 23.07.2013, других результатов о движении этого проекта на текущий момент не имеется. С момента окончания слушаний прошло почти полгода, однако, о следующем этапе нет никаких упоминаний.

Из пояснительной записки к проекту, очевидны отличные перспективы в сфере регулирования архивного хранения документов кредитными организациями.


Из пояснительной записки к проекту федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «Об архивном деле в Российской Федерации», Федеральный закон «О банках и банковской деятельности», Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» ( в части совершенствования требований к архивному хранению документов кредитными организациями)

Проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «Об архивном деле в Российской Федерации», Федеральный закон «О банках и банковской деятельности», Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (в части совершенствования требований к архивному хранению документов кредитными организациями) - (далее - законопроект) разработан в целях определения Правительством Российской Федерации федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на утверждение совместно с Банком России перечня документов, образующихся в процессе деятельности кредитных организаций, не являющихся типовыми архивными документами, с указанием сроков их хранения и предоставления официальных единообразных указаний по их применению, а также наделения федеральный орган исполнительной власти полномочиями по предоставлению официальных единообразных указаний по применению перечней типовых архивных документов, так как перечни типовых архивных документов являются основой для формирования отраслевых перечней документов (перечней документов образующихся в процессе деятельности организаций, отражающих специфику деятельности организаций в соответствующей сфере, в том числе и в сфере кредитных организаций).

С учетом положений законодательства Российской Федерации законопроект предлагает дополнить часть 1 статьи 23 Федерального закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» (далее-закон № 125) положением, предусматривающим принятие перечня документов, образующихся в процессе деятельности кредитных организаций, с указанием сроков их хранения (далее - Перечень).

Кредитные организации работают в сфере ведения Банка России, вместе с тем сами кредитные организации не находятся в ведении Банка России, Банк России не осуществляет в отношении них полномочий учредителя и собственника, в связи с чем часть 1 статьи 23 закона № 125-ФЗ для этих организаций формально не применима.

В связи с этим необходима разработка Перечня, аналогичного тем, что разрабатывается в соответствии с частью 1 статьи 23 закона № 125-ФЗ, и данное дополнение восполнит указанный пробел.

Перечень определит состав и сроки хранения всех видов документов, которые образуются в деятельности кредитных организаций. На его основании могут определяться документы, подлежащие передаче ликвидационной комиссией или конкурсным управляющим в государственные или муниципальные архивы в порядке, установленном частью 10 статьи 23 Закона № 125-ФЗ для ликвидируемых организаций в случае ликвидации кредитных организаций.

Также законопроектом предлагается изменить отдельные положения Закона Российской Федерации от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», Федеральный закон от 25.02.1999 № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (далее - Закон № 40-ФЗ) в части приведения их в соответствие с действующими положениями Закона № 125-ФЗ и проектируемыми изменениями Закона № 125-ФЗ.

Предлагается установить единообразные формулировки норм в Закон № 125-ФЗ, Законе № 40-ФЗ и Законе № 395-1, что позволит обеспечить единообразную практику правоприменения и правопонимания этих законов в части обеспечения сохранности архивных документов кредитных организаций.

Кроме того принятие законопроекта позволит исключить из Закона № 40-ФЗ и Закона № 395-1 юридически дефектное понятие «обязательное хранение», определение которого отсутствует в действующем законодательстве Российской Федерации, но при этом определять его является нецелесообразным, так как в течении установленных сроков хранятся все без исключения документы, образующиеся в процессе деятельности организаций, вне зависимости от форм собственности, в том числе в случае ликвидации организаций или их банкротства.

Одновременно законопроектом предложено дать единое для законодательства Российской Федерации точное название Перечня так как Закон № 40-ФЗ и Закон № 395-1 их не содержит.

Источник: ?URL=http://regulation.gov.ru/project/4249.html?point=view_project&stage=1&stage_id=2225



Последние статьи

10.04.2019
Цивилизованный способ уничтожить документы организации и помочь природе
27.02.2019
Как правильно вывезти и уничтожить документы
22.01.2018
Хранение трудовых договоров
22.01.2018
Хранить копии трудовых книжек уволенных не нужно. К такому выводу пришел Верховный Суд
22.01.2018
Налогоплательщик обязан хранить документы, подтверждающие объем понесенного убытка
22.01.2018
В какие учётные документы архива вносятся изменения в случае всех типов движения документов?
12.09.2017
Должностная инструкция, ответственного за архив
01.09.2017
О налоговых уведомлениях для физ.лиц
23.08.2017
Минфин РФ напоминает о сроках хранения учетных документов
17.08.2017
Сроки хранения списков личного состава