Судом рассмотрено дело о привлечении к административной ответственности по ст. 13.25 КоАП

ЗАО «СБС-СТИЛЬ» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным постановления Регионального отделения ФСФР России в ЦФО №73-12-858/пн от 14.12.2012г. о привлечении ЗАО «СБС-СТИЛЬ» к административной ответственности по ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 200000 руб.

В обоснование заявленные требований ссылается на малозначительность правонарушения и на то, что ответчик не правильно дало оценку характеру и размеру ущерба, причиненного административным правонарушением, не выяснило обстоятельства смягчающие административную ответственность. Заявитель указал, что акт об утрате списков лиц, имеющих права на участие в общих собраниях акционеров составлен, а копии данных списков восстановлены до составления протокола об административном правонарушении и постановления о назначении административного наказания.

Решение Арбитражного суда г. Москвы по делу № А40-2582/2013 от 18 апреля 2013 года

Из материалов дела:

В РО ФСФР России в ЦФО 11.07.2012 поступило обращение Скорик Л.А. (от 05.07.2012 вх. N 73-11-5487/ж), владеющей 25% голосующих акций ЗАО “СБС-СТИЛЬ”, из содержания которого следует, что Скорик Л.А. обратилась в Общество с требованием от 11.01.2012 о предоставлении копий документов в соответствии с п. 2 ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ “Об акционерных обществах” (далее - Закон об акционерных обществах), в том числе:

- списков лиц, имеющих право на участие в Общих собраниях акционеров ЗАО “СБС-СТИЛЬ” (очередных, внеочередных), состоявшихся с момента образования Общества и по 31.12.2011 включительно.

09.08.2012 в ответ на требование Скорик Л.А. Общество сообщило, что списки лиц, имеющих право на участие в Общих собраниях акционеров ЗАО “СБС-СТИЛЬ” в период с 2001 по 31.12.2008 не сохранились.

27.11.2012 должностным лицом РО ФСФР в присутствие представителя Общества составлен протокол об административном правонарушении N 73-12-884/пр-ап, которым ЗАО “СБС-СТИЛЬ” вменялось совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ, выразившегося в неисполнении обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами и хранение которых является обязательным.

В ходе рассмотрения административного дела ответчик установил, что ЗАО «СБС-СТИЛЬ» нарушило требования п. 1, п. 2 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», п.п. 2.1.15, 3.4, 3.6 «Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ», утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 № 03-33/пс, выразившееся в неисполнении ЗАО «СБС-СТИЛЬ» обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами и хранение которых является обязательным, а именно, списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров ЗАО «СБС-СТИЛЬ» в период с 2001 г. по 31.12.2008 г.

Ответственность заданное правонарушение предусмотрена ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе вынесено постановление №73-12-858/пн о привлечении ЗАО «СБС-СТИЛЬ» к административной ответственности по ч.1 ст.13.25 КоАП РФ и назначено наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 рублей. Не согласившись с указанным Постановлением, заявитель обратился в арбитражный суд с заявлением.

Нормы, на которых основано решение суда:

1. Пунктом 1 ст. 89 Закона об акционерных обществах предусмотрено, что общество обязано хранить, в том числе иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
2. В соответствии с п. 2 этой же статьи общество хранит документы, предусмотренные п. 1 ст. 89 данного Закона, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Порядок и сроки хранения документов установлены Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденным постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг от 16.07.2003 N 03-33/пс (далее - Положение).
4. В соответствии с п. 2.1.15 Положения списки аффилированных лиц общества, списки лиц имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах” хранятся Обществом постоянно.
5. Согласно п. 3.4 Положения хранению подлежат подлинники документов общества. В случае утраты или повреждения подлинника документа общества хранению подлежит заверенная в установленном порядке копия такого документа. О каждом случае утраты или повреждения подлинника документа общества должен быть составлен соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения, приобщаемый к передаваемой на хранение копии документа общества и подлежащий хранению вместе с ней.
6. В соответствии с п. 3.6 Положения подлежащие хранению документы, до передачи их в архив общества, хранятся в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа общества.
7. Документы общества, переданные на хранение в архив общества, должны находиться в специально отведенных для этой цели помещениях. Документы общества, находящиеся на хранении в архиве общества, должны располагаться в запираемых шкафах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.

Таким образом, ЗАО «СБС-СТИЛЬ» нарушило требования п. 1, п. 2 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», п.п. 2.1.15, 3.4, 3.6 «Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ», утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 № 03-33/пс, выразившееся в неисполнении ЗАО «СБС-СТИЛЬ» обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами и хранение которых является обязательным, а именно, списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров ЗАО «СБС-СТИЛЬ» в период с 2001 г. по 31.12.2008 г.

В настоящем случае ЗАО “СБС-СТИЛЬ” имело возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, однако заявителем не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств невозможности соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, по каким-либо независящим причинам заявителем не представлено.

Довод заявителя о том, что наличие акта об утрате списков лиц, имеющих права на участие в общих собраниях акционеров составлен, а копии данных списков восстановлены до составления протокола об административном правонарушении и постановления о назначении административного наказания, является обстоятельством смягчающим административную ответственность, суд отклоняет.

У Общества имеется обязанность хранить перечень документов предусмотренных п. 1 ст. 89 ФЗ “Об акционерных обществах». Таким образом, Обществом не соблюден порядок хранения документов, а представленный ответчиком акт об утрате документов от 22.01.2009г. не принимается судом во внимание.

На основании ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Событие и вина общества установлены ответчиком в полном объеме, в связи с чем, суд пришел к выводу о законности и обоснованности оспариваемого постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО о назначении административного наказания №73-12-858/пн от 14.12.2012г.

Суд решил:

В удовлетворении требований ЗАО «СБС-СТИЛЬ» о признании незаконным и отмене постановления РО ФСФР России в ЦФО №73-12-858/пн от 14.12.2012г., взыскании расходов на представителя в размере 25 000 руб. 00 коп. – отказать.