О рассмотрении судами дел о привлечении к административной ответственности по ч.1 ст. 13.25 КоАП

​Достаточно обширна судебная практика по ст. 13.25 КоАП. В статье речь идет об основных принципах, на которых основаны решения судов.

Диспозиция ч. 1 ст. 13.25: неисполнение акционерным обществом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами и хранение которых является обязательным, а также нарушение установленных порядка и сроков хранения таких документов.

Санкция: влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до трехсот тысяч рублей.

1. Предметом доказывания по делам о привлечении по данной статье является неисполнение хозяйствующим субъектом обязанности по хранению документов. Устанавливая высокий размер штрафных санкций, законодатель выделил данное деяние как деяние, представляющее значительную опасность для интересов граждан, общества и государства.
2. Объективная сторона: выявление контролирующим органом факта утраты документов
3. Субъективная сторона правонарушения заключается в том, что при наличии объективной возможности обеспечить сохранность документов в процессе их хранения имелась, но выполнялась.
4. Правонарушение, предусмотренное ч.1 ст.13.25 КоАП РФ является административным правонарушением с формальным составом. В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав административного правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении к исполнению своих обязанностей, отсутствии контроля со стороны ответственных лиц.

Хозяйствующий субъект должен приложить все усилия по исполнению данной обязанности, не зависимо от внешних факторов. Необходимо исключить возможные риски утраты документов лицами, осуществляющими служебные обязанности, выхода из строя компьютерной техники, баз данных; обеспечить целостность и сохранность документов при возможных стихийных бедствиях и переезде. Любое движение документов необходимо фиксировать в учетных документах архива.

Суды правильно применяют нормы о хранении документов к рассматриваемым делам:

1. Пунктом 1 ст. 89 Закона об акционерных обществах предусмотрено, что общество обязано хранить, в том числе иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
2. В соответствии с п. 2 этой же статьи общество хранит документы, предусмотренные п. 1 ст. 89 данного Закона, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Порядок и сроки хранения документов установлены Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденным постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг от 16.07.2003 N 03-33/пс (далее - Положение).
4. Согласно п. 3.4 Положения хранению подлежат подлинники документов общества. В случае утраты или повреждения подлинника документа общества хранению подлежит заверенная в установленном порядке копия такого документа. О каждом случае утраты или повреждения подлинника документа общества должен быть составлен соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения, приобщаемый к передаваемой на хранение копии документа общества и подлежащий хранению вместе с ней.
5. В соответствии с п. 3.6 Положения подлежащие хранению документы, до передачи их в архив общества, хранятся в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа общества.
6. Документы общества, переданные на хранение в архив общества, должны находиться в специально отведенных для этой цели помещениях. Документы общества, находящиеся на хранении в архиве общества, должны располагаться в запираемых шкафах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.